工银瑞信基金接续有限公司
工银瑞信新增益搀杂型
证券投资基金
基金合同
基金接续东谈主：工银瑞信基金接续有限公司
基金托管东谈主：中国星河证券股份有限公司
工银瑞信新增益搀杂型证券投资基金 基金合同
目 录
工银瑞信新增益搀杂型证券投资基金 基金合同
第一部分 弁言
一、坚强本基金合同的方针、依据和原则
权益义务，法度基金运作。
法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作接续办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
接续办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息表示接续办
法》(以下简称“《信息表示办法》”) 、《公开召募通达式证券投资基金流动性风
险接续功令》（以下简称“《流动性风险功令》”）和其他干系法律法则。
益。
二、基金合同是功令基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过甚他干系功令享有权益、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金接续东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其执有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、工银瑞信新增益搀杂型证券投资基金由基金接续东谈主依照《基金法》、基
金合同过甚他干系功令召募，并经中国证券监督接续委员会(以下简称“中国证监
会”)注册。
中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓远景等作出本体性判断或者保证。中
国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金接续东谈主依照恪称牵累、浑厚信用、严慎费力的原则接续和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金接续东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外表示波及本基金的信息，其
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内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法则的强制性功令不一致，应当以届时有用的法律法则的功令为准。
六、本基金合同对于基金居品府上纲目的编制、表示及更新等内容，将不晚
于 2020 年 9 月 1 日起实践。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充
益搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充
其更新
发售公告》
司法解释、行政规则以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等
第五次会议通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正
的《证券投资基金销售接续办法》及颁布机关对其常常作念出的校正
实施的《公开召募证券投资基金信息表示接续办法》及颁布机关对其常常作念出的
校正
的《公开召募证券投资基金运作接续办法》及颁布机关对其常常作念出的校正
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日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险接续功令》及颁布机关对其
常常作念出的校正
会
务的法律主体，包括基金接续东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主
正当登记并存续或经干系政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务
证监会功令的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金接续东谈主签订了基金销售
服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和接续、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结
算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非往复过户等
理有限公司或接受工银瑞信基金接续有限公司委派代为办理登记业务的机构
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接续的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起基金份额
变动及结余情况的账户
基金接续东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的
日历
产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
不得最初 3 个月
通达日
务功令》，是法度基金接续东谈主所接续的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，
由基金接续东谈主和投资东谈主共同盲从
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告功令的条件，肯求将其执有基金接续东谈主接续的、某一基金的基金份额调理为基
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金接续东谈主接续的其他基金基金份额的步履
执基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资款式
加上基金调理中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入
肯求份额总和后的余额)最初上一通达日基金总份额的 10%
行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简
款项过甚他钞票的价值总和
值和基金份额净值的过程
互联网网站（包括基金接续东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示
网站）等媒介
事件
以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公设备行股票、钞票支执证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或
往复的债券等
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值的款式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损
害并得到自制对待
府上纲目》过甚更新（本基金合同对于基金居品府上纲目的编制、表示及更新等
内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起实践）
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
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二、基金的类别
搀杂型证券投资基金
三、基金的运作款式
契约型通达式
四、基金的投资标的
在严格适度风险和保执钞票流动性的基础上，通过钞票竖立，力务完毕基金
钞票的执续肃肃升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募诠释书的功令实践。
七、基金存续期限
不如期
八、基金份额类别
在不违犯法律法则功令且对基金份额执有东谈主利益无本体不利影响的前提下，
基金接续东谈主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可
缔造不同的申购费、赎回费等，而无需召开基金份额执有东谈主大会。干系基金份额
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类别的具体功令等干系事项届时将另行公告。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售款式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金接续东谈主届时发布的养息销售机构的干系公告。
适宜法律法则功令的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金接续东谈主决定，并在招募诠释书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额执有东谈主
系数，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的策画方法在招募诠释书中列示。
认购份额的策画保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由
此过错产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定胜仗，而仅代表销售机构确
实吸收到认购肯求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购肯求及认
购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询。
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三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募诠释书或干系公告。
体限制和处理方法请参看招募诠释书或干系公告。
销。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或基金接续东谈主依据法律法则及招募诠释书不错决定住手基金发售，并
在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金接续东谈主持理完毕基金备案手续并取
得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。
基金接续东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公
告。基金接续东谈主应将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履
结果前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可奏效时召募资金的处理款式
若是召募期限届满，未显示基金备案条件，基金接续东谈主应当承担下列使命：
期活期入款利息；
基金接续东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和钞票限制
《基金合同》奏效后，贯串 20 个工作日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5，000 万元情形的，基金接续东谈主应当在如期陈诉中给予
表示；贯串 60 个工作日出现前述情形的，则平直隔断基金合同并插手基金财产
计帐设施，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
法律法则或监管部门另有功令时，从其功令。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金接续东谈主
在招募诠释书或其他干系公告中列明。基金接续东谈主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金接续东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场所或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日实时期
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复
所、深圳证券往复所的闲居往复日的往复时期，但基金接续东谈主根据法律法则、中
国证监会的要求或本基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券往复阛阓、证券往复所往复时期变更或其
他脱落情况，基金接续东谈主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的养息，但
应在实施日前依照《信息表示办法》的干系功令在指定媒介上公告。
基金接续东谈主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月开动办理申购，具体业务办
理时期在申购开动公告中功令。
基金接续东谈主自基金合同奏效之日起不最初 3 个月开动办理赎回，具体业务办
理时期在赎回开动公告中功令。
在确定申购开动与赎回开动时期后，基金接续东谈主应在申购、赎回通达日前依
照《信息表示办法》的干系功令在指定媒介上公告申购与赎回的开动时期。
基金接续东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期暴戾申购、赎回或调理
肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一通达日基
金份额申购、赎回或调理的价钱。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行策画；
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序赎回；
给与舞动订价机制，以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作法度遵命相
关法律法则以及监管部门、自律功令的功令。
基金接续东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金接续东谈主
必须在新功令开动实施前依照《信息表示办法》的干系功令在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的设施
投资东谈主必须根据销售机构功令的设施，在通达日的具体业务办理时期内暴戾
申购或赎回的肯求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申
购成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。
基金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。
基金份额执有东谈主赎回肯求胜仗后，基金接续东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎
回款项。遇证券、期货往复所或往复阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数
据交换系统故障或其它非基金接续东谈主及基金托管东谈主所能适度的成分影响业务处
理历程时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生大批赎回或本基金合同载
明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合
同干系条目处理。
基金接续东谈主应以往复时期结果前受理有用申购和赎回肯求确今日手脚申购
或赎回肯求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有
效性进行说明。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构功令的其他款式查询肯求的说明情况。若申购不堪利或
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无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定胜仗，而仅代表销
售机构确乎吸收到肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申
请的说明情况，投资者应实时查询。
在法律法则允许的界限内，本基金登记机构可根据干系业务功令，对上述业
务办理时期进行养息，本基金接续东谈主将于开动实施前按照干系功令给予公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体功令请参见招募诠释书或干系公告。
体功令请参见招募诠释书或干系公告。
参见招募诠释书或干系公告。
基金接续东谈主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益，
具体功令请参见干系公告。
份额的数目限制。基金接续东谈主必须在养息实施前依照《信息表示办法》的干系规
定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后
策画，并在 T+1 日内公告。遇脱落情况，经中国证监会同意，不错顺应延长计
算或公告。
诠释书》。本基金的申购费率由基金接续东谈主决定，并在招募诠释书中列示。申购
的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述计
算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金
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财产承担。
本基金的赎回费率由基金接续东谈主决定，并在招募诠释书中列示，其中对执续执有
期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金
财产。赎回金额为按现实说明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
的用度，赎回金额单元为元。上述策画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后
回基金份额时收取。赎回用度纳入基金财产的比例详见招募诠释书，未归入基金
财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
体的策画方法和收费款式由基金接续东谈主根据基金合同的功令确定，并在招募诠释
书中列示。基金接续东谈主不错在基金合同约定的界限内养息费率或收费款式，并最
迟应于新的费率或收费款式实施日前依照《信息表示办法》的干系功令在指定媒
介上公告。
场情况制定基金促销筹画，如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动
时间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金接续东谈主不错顺应调低基金申购
费率和基金赎回费率。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金接续东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
基金钞票净值。
能对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。
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份额的比例达到或者最初 50%，或者变相掩盖 50%集结度的情形时。
投资者单日或单笔申购金额上限的。
格且给与估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金接续东谈主应当选用暂停接受基金申购肯求的措施。
发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金接续东谈主决定暂停
接受投资东谈主的申购肯求时，基金接续东谈主应当根据干系功令在指定媒介上刊登暂停
申购公告。若是投资东谈主的申购肯求通盘或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将
退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时，基金接续东谈主应实时复原申购业务的办
理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金接续东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回
款项：
基金钞票净值。
格且给与估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金接续东谈主应当选用减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。
发生上述情形之一且基金接续东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支
付赎回款项时，基金接续东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基
金接续东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量
占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4
项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额执有东谈主在肯求赎回时可事前
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遴聘将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况放手时，基金接续东谈主
应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、大批赎回的情形及处理款式
若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金
调理中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入肯求份额
总和后的余额)最初前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。
当基金出现大批赎回时，基金接续东谈主不错根据基金那时的钞票组合景色决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金接续东谈主合计有才气支付投资东谈主的通盘赎回肯求时，
按闲居赎回设施实践。
（2）部分延期赎回：当基金接续东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有贫苦或认
为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大
波动时，基金接续东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的
前提下，可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎
回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，
投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。遴聘延期赎回的，将自
动转入下一个通达日不绝赎回，直到通盘赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获
受理的部分赎回肯求将被取销。延期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，
无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到
通盘赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分
作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）若本基金发生大批赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回肯求最初上一开
放日基金总份额的 10%，基金接续东谈主不错先行对该单个基金份额执有东谈主超出 10%
的赎回肯求实施延期办理，而对该单个基金份额执有东谈主 10%以内（含 10%）的
赎回肯求与其他基金份额执有东谈主的赎回肯求，基金接续东谈主不错根据基金那时的资
产组合景色或大批赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。系数延期的
赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额
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净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。具体见干系公告。
（4）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上(含本数)发生大批赎回，如基金接续
东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支付
赎回款项，但不得最初 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金接续东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募诠释书功令的其他款式在 3 个往复日内通知基金份额执有东谈主，诠释干系处理方
法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的基金份额净值。
或赎回时，基金接续东谈主应提前 2 个工作日在指定媒介刊登基金再行通达申购或赎
回的公告，并在再行开动办理申购或赎回的通达日公告最近 1 个工作日的基金份
额净值。
复刊登暂停公告一次。暂停结果基金再行通达申购或赎回时，基金接续东谈主应提前
申购或赎回日公告最近 1 个工作日的基金份额净值。
十一、基金调理
基金接续东谈主不错根据干系法律法则以及本基金合同的功令决定开办本基金
与基金接续东谈主接续的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，
干系功令由基金接续东谈主届时根据干系法律法则及本基金合同的功令制定并公告，
并提前通知基金托管东谈主与干系机构。
十二、基金的非往复过户
基金的非往复过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实践等情形
而产生的非往复过户以及登记机构认同、适宜法律法则的其它非往复过户。不管
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在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资
东谈主。
承袭是指基金份额执有东谈主物化，其执有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；
捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额执有东谈主执有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基
金登记机构要求提供的干系府上，对于适宜条件的非往复过户肯求按基金登记机
构的功令办理，基金销售机构不错按照其功令的设施收费。
十三、基金的转托管
基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照功令的设施收取转托管费。
十四、如期定额投资筹画
基金接续东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资筹画，具体功令由基金接续东谈主另
行功令。投资东谈主在办理如期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金接续东谈主在干系公告或更新的招募诠释书中所功令的如期定
额投资筹画最低申购金额。
十五、基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、适宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然
参与收益分拨。法律法则或监管部门另有功令的除外。
如干系法律法则允许基金接续东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，
基金接续东谈主将制定和实施相应的业务功令。
工银瑞信新增益搀杂型证券投资基金 基金合同
第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金接续东谈主
（一） 基金接续东谈主简况
称号：工银瑞信基金接续有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
法定代表东谈主：赵桂才
缔造日历：2005 年 6 月 21 日
批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号
组织方式：有限使命公司
注册老本：贰亿元东谈主民币
存续期限：执续筹画
筹商电话：400-811-9999
（二） 基金接续东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寂然运用
并接续基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金接续费以及法律法则功令或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照功令召集基金份额执有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及干系法律功令监督基金托管东谈主，如合计基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度干系法律功令，应申报中国证监会和其他监管部门，
并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处
理；
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（9）担任或委派其他适宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》功令的用度；
（10）依据《基金合同》及干系法律功令决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购、赎回或调理申
请；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权益，为基金的利
益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）以基金接续东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者
实施其他法律步履；
（14）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（15）在适宜干系法律、法则的前提下，制订和养息干系基金认购、申购、
赎回、调理、非往复过户、转托管和收益分拨等的业务功令；
（16）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以浑厚信用、严慎费力的原则接续和运
用基金财产；
（4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹画款式接续和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务接续及东谈主事接续等轨制，
保证所接续的基金财产和基金接续东谈主的财产互相寂然，对所接续的不同基金区别
接续，区别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系功令外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用顺应合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
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方法适宜《基金合同》等法律文献的功令，按干系功令策画并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；
（10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他干系功令，履行信息表示及
陈诉义务；
（12）保守基金买卖高明，不暴露基金投资筹画、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》过甚他干系功令另有功令外，在基金信息公开表示前应予守密，
不向他东谈主暴露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额执有
东谈主分拨基金收益；
（14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系功令召集基金份额执有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按功令保存基金财产接续业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相
关府上 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在功令时期发出，况且
保证投资者能够按照《基金合同》功令的时期和款式，随时查阅到与基金干系的
公开府上，并在支付合理成本的条件下得到干系府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、
变现和分拨；
（19）面对根除、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会
并通知基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当
权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》功令履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金接续东谈主应为基金份额执有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金接续东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理干系基
工银瑞信新增益搀杂型证券投资基金 基金合同
金事务的步履承担使命；
（23）以基金接续东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其
他法律步履；
（24）基金接续东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
奏效，基金接续东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实践奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称号：中国星河证券股份有限公司
住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
法定代表东谈主：王晟
成随即间：2007 年 1 月 26 日
批准缔造机关和批准缔造文号：证监会、证监机构字2006322 号
组织方式：股份有限公司（上市）
注册老本：109.34 亿元东谈主民币
存续时间：执续筹画
基金托管履历批文及文号：证监许可【2014】629 号
筹画界限：证券业务；公募证券投资基金销售；保障兼业代理业务；证券公
司为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管。（照章须经批准的名目，
经干系部门批准后方可开展筹画行动，具体筹画名目以干系部门批准文献大略可
证件为准）一般名目：金银成品销售。（除照章须经批准的名目外，凭营业牌照
照章自主开展筹画行动）（不得从事国度和本市产业策略辞谢和限制类名方针经
营行动。）
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
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（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的功令安全
支执基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则功令或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金接续东谈主对本基金的投资运作，如发现基金接续东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的
情形，应申报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系阛阓功令，为基金开设证券账户过甚他投资所需账户，为基
金办理证券往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；
（6）在基金接续东谈主更换时，提名新的基金接续东谈主；
（7）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以浑厚信用、费力尽责的原则执有并安全支执基金财产；
（2）缔造特意的基金托管部门，具有适宜要求的营业场所，配备饱和的、
及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务接续及东谈主事接续等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金区别缔造账户，寂然核算，分账接续，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相寂然；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过甚他干系功令外，不
得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；
（5）支执由基金接续东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；
（6）按功令开设基金财产的资金账户、证券账户和投资所需其他账户，按
照《基金合同》及《托管公约》的约定，根据基金接续东谈主的投资指示，实时办理
计帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他干系功令另有
功令外，在基金信息公开表示前给予守密，不得向他东谈主暴露，因审计、法律等外
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部专科照看人提供的情况除外；
（8）复核基金接续东谈主策画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动干系的信息表示事项；
（10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具倡导，说
明基金接续东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的
功令进行；若是基金接续东谈主有未实践《基金合同》及《托管公约》功令的步履，
还应当诠释基金托管东谈主是否选用了顺应的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系府上 15 年以
上；
（12）从基金接续东谈主或其委派的登记机构处吸收并保存基金份额执有东谈主名册；
（13）按功令制作干系账册并与基金接续东谈主查对；
（14）依据基金接续东谈主的指示或干系功令向基金份额执有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系功令，召集基金份额执有东谈主
大会或配合基金接续东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》及《托管公约》的功令监督基金接续东谈主
的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和
分拨；
（18）面对根除、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会，
并通知基金接续东谈主；
（19）因违犯《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，应承担赔
偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；
（20）按功令监督基金接续东谈主按法律法则和《基金合同》功令履行我方的义
务，基金接续东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主
利益向基金接续东谈主追偿；
（21）实践奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
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三、基金份额执有东谈主
基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主手脚
《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）根据基金合同的约定，照章肯求赎回其执有的基金份额；
（4）按照功令要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会
审议事项哄骗表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息府上；
（7）监督基金接续东谈主的投资运作；
（8）对基金接续东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息表示，实时哄骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购或调理款项及法律法则和《基金合同》所功令的
用度；
（5）在其执有的基金份额界限内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的
有限使命；
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（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）实践奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额执有东谈主大会
基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金基金份额执有东谈主大会不缔造日常机构。
一、召开事由
定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：
（1）修改基金合同的枢纽内答应者提前隔断《基金合同》；
（2）更换基金接续东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调理基金运作款式；
（5）提高基金接续东谈主、基金托管东谈主的酬谢设施；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、界限或策略；
（9）变更基金份额执有东谈主大会设施；
（10）基金接续东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；
（11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额执有东谈主（以基金接续东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就灭亡事项书
面要求召开基金份额执有东谈主大会；
（12）对基金当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会功令的其他应当召开基金份额
执有东谈主大会的事项。
质性不利影响的情况下，以下情况可由基金接续东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不
需召开基金份额执有东谈主大会：
（1）调低基金接续费、基金托管费过甚他应由基金承担的用度；
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（2）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法则和《基金合同》功令的界限内且对基金份额执有东谈主利益无
本体性不利影响的情况下养息本基金的申购费率、赎回费率或变更收费款式；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本体性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；
（6）在不挫伤已有基金份额执有东谈主权益的情况下加多、取消或养息基金份
额类别缔造；
（7）在适宜干系法律法则的前提下，经中国证监会允许，基金接续东谈主、代
销机构、登记机构在法律法则功令的界限内且对基金份额执有东谈主利益无本体性不
利影响的情况下养息干系基金认购、申购、赎回、调理、非往复过户、转托管等
业务的功令；
（8）在法律法则或中国证监会允许的界限内且对基金份额执有东谈主利益无实
质性不利影响的情况下推出新业务或服务；
（9）按照法律法则和《基金合同》功令不需召开基金份额执有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集款式
金接续东谈主召集。
暴戾书面提议。基金接续东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面通知基金托管东谈主。基金接续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60
日内召开；基金接续东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基
金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并通知基金接续东谈主，
基金接续东谈主应当配合。
求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金接续东谈主暴戾书面提议。基金接续东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知暴戾提议的基金份额
执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金接续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
工银瑞信新增益搀杂型证券投资基金 基金合同
金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主暴戾书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知暴戾提议的基
金份额执有东谈主代表和基金接续东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。
开基金份额执有东谈主大会，而基金接续东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基
金接续东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、插手。
益登记日。
三、召开基金份额执有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知款式
告。基金份额执有东谈主大剖析知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决款式；
（3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；
（4）授权委派解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通知的其他事项。
中诠释本次基金份额执有东谈主大会所选用的具体通信款式、委派的公证机关过甚联
系款式和筹商东谈主、书面表决倡导寄交的截止时期和收取款式。
决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金接续东谈主
到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行
工银瑞信新增益搀杂型证券投资基金 基金合同
书面通知基金接续东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金
接续东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导
的计票服从。
四、基金份额执有东谈主出席会议的款式
基金份额执有东谈主大会可通过现场开会款式、通信开会款式或法律法则或监管
机构允许以及基金合同约定的其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金接续东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执
有东谈主大会，基金接续东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期适宜以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主
执有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派解说适宜法律法则、《基金合
同》和会议通知的功令，况且执有基金份额的凭证与基金接续东谈主执有的登记府上
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证显示，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召
集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
方式或大会公告载明的其他款式在表决狂放日过去投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面款式或大会公告载明的其他款式进行表决。
在同期适宜以下条件时，通信开会的款式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布干系教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金接续东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基
工银瑞信新增益搀杂型证券投资基金 基金合同
金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金接续东谈主）和公证机关的监督下按
照会议通知功令的款式收取基金份额执有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金
接续东谈主经通知不参加收取书面表决倡导的，不影响表决服从；
（3）本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的，基金份额执
有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导基金份额执有东谈主所
执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额执有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主平直出具书面倡导或授权他东谈主代表出具
书面倡导；
（4）上述第（3）项中平直出具书面倡导的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面倡导的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的
代理东谈主出具的委派东谈主执有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派解说符
正当律法则、《基金合同》和会议通知的功令，并与基金登记机构记载相符。
用其他非书面款式授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会并哄骗表决权；在会议
召开款式上，本基金亦可给与其他非现场款式或者以现场款式与非现场款式相结
合的款式召开基金份额执有东谈主大会，会议设施比照现场开会和通信款式开会的程
序进行。基金份额执有东谈主不错给与书面、网罗、电话或其他款式进行表决，具体
款式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。
五、议事内容与设施
议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修
改、决定隔断《基金合同》、更换基金接续东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法则及《基金合同》功令的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份
额执有东谈主大会征询的其他事项。
基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。
工银瑞信新增益搀杂型证券投资基金 基金合同
基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的款式下，起首由大会主执东谈主按照下列第七条功令设施确定和公
布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经征询后进行表决，并形成大会决议。
大会主执东谈主为基金接续东谈主授权出席会议的代表，在基金接续东谈主授权代表未能主执
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；若是基金接续东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和
代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东谈主
手脚该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金接续东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主
姓名（或单元称号）和筹商款式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。
基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所功令的须以
相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的款式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作款式、更换
基金接续东谈主或者基金托管东谈主、提前隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以
相等决议通过方为有用。
基金份额执有东谈主大会选用记名款式进行投票表决。
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选用通信款式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交
适宜会议通知中功令的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
适宜会议通知功令的书面表决倡导视为有用表决，表决倡导肮脏不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额执有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额执有东谈主大会的各项提案或灭亡项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金接续东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执
东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额执有东谈主自行召集或大会天然由基金接续东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开动
后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票
东谈主。基金接续东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当
场公布计票结果。
（3）若是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金接续东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票款式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金接续东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金接续东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
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八、奏效与公告
基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内依照《信息表示办法》的干系
功令在指定媒介上公告。若是给与通信款式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大
会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金接续东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当实践奏效的基金份额执有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金接续
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决
条件等功令，但凡平直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管
功令修改导致干系内容被取消或变更的，基金接续东谈主与基金托管东谈主协商一致并提
前公告后，可平直对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额执有东谈主大会
审议。
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第九部分 基金接续东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施
一、基金接续东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形
（一） 基金接续东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金接续东谈主职责隔断：
（二） 基金托管东谈主职责隔断的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：
二、基金接续东谈主和基金托管东谈主的更换设施
（一） 基金接续东谈主的更换设施
以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主提名；
的基金接续东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；
金接续东谈主；
报中国证监会备案；
执有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的干系功令在指定媒介公告；
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府上，实时向临时基金接续东谈主或新任基金接续东谈主持理基金接续业务的嘱咐手续，
临时基金接续东谈主或新任基金接续东谈主应实时吸收。新任基金接续东谈主或临时基金接续
东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金接续东谈主干系的称号字样。
（二） 基金托管东谈主的更换设施
以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主提名；
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东谈主所执表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
报中国证监会备案；
执有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的干系功令在指定媒介公告；
府上，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主持理基金财产和基金托管业务的
嘱咐手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主
或临时基金托管东谈主与基金接续东谈主查对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支。
（三）基金接续东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和设施
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总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主提名新的基金接续东谈主和
基金托管东谈主；
管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的干系功令在指定
媒介上联合公告。
三、本部分对于基金接续东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡平直
援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致干系内容
被取消或变更的，基金接续东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相
应内容进行修改和养息，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金接续东谈主按照《基金法》、《基金合同》过甚他干系功令坚强
托管公约。
坚强托管公约的方针是明确基金托管东谈主与基金接续东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值策画、收益分拨、信息表示及互相监督等干系事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和接续、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非往复过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金接续东谈主或基金接续东谈主委派的其他适宜条件的机构
办理。基金接续东谈主委派其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订委派代
理公约，以明确基金接续东谈主和代理机构在投资者基金账户接续、基金份额登记、
计帐及基金往复说明、披发红利、建立并支执基金份额执有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额执有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关功令于开动实施前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
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投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿使命，但司法强制搜检情形及法律
法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
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第十二部分 基金的投资
一、投资标的
在严格适度风险和保执钞票流动性的基础上，通过钞票竖立，力务完毕基金
钞票的执续肃肃升值。
二、投资界限
本基金的投资界限为具有精良流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的
股票（包括中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、股
指期货、国债期货、债券（包括但不限于国债、地点政府债、金融债、企业债、
公司债、次级债、可调理债券、可交换债券、分离往复可转债、央行单子、中期
单子、短期融资券、超短期融资券等）、钞票支执证券、债券回购、银行入款以
及现款，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适宜中
国证监会的干系功令）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金接续东谈主在履行顺应
设施后，不错将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票钞票投资比例为基金钞票的
保证金后，应当保执不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政
府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
如法律法则或中国证监会允许，基金接续东谈主在履行顺应设施后，不错养息上
述投资品种的投资比例。
三、投资策略
（一）钞票竖立策略
本基金将由投资研究团队实时追踪阛阓环境变化，根据对海外及国内宏不雅经
济运行态势、宏不雅经济策略变化、证券阛阓运行景色等成分的深刻研究，判断证
券阛阓的发展趋势，结合行业景色、公司价值性和成长性分析，抽象评价各类资
产的风险收益水平。在充分的宏不雅局势判断和策略分析的基础上，通过“自上而
下”的钞票竖立及动态养息策略，将基金钞票在各类型证券上进行竖立。在阛阓
高涨阶段中，加多权益类钞票竖立比例；在阛阓下行周期中，加多固定收益类资
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产竖立比例，最终力务完毕基金钞票组合收益的最大化，从而有用提高不同阛阓
景色下基金钞票的全体收益水平。
（二）股票投资策略
本基金选用“从上至下”与“从下到上”相结合的分析方法进行股票投资。
基金接续东谈主在行业分析的基础上，遴聘治理结构完善、筹画肃肃、事迹优良、具
有可执续增永恒景或价值被低估的上市公司股票，以合理价钱买入并进行中长久
投资。本基金股票投资具体包括行业分析与竖立、公司财务景色评价、价值评估
及股票遴聘与组合优化等过程。
本基金将根据各行业所处人命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面
成分对各行业的相对盈利才气及投资眩惑力进行评价，并根据行业抽象评价结果
确定股票钞票中各行业的权重。
一个行业的插手壁垒、原材料供应方的谈判才气、制成品买方的谈判才气、
居品的可替代性及行业内现存竞争进程等成分共同决定了行业的竞争结构，并决
定行业的长久盈利才气及投资眩惑力。另一方面，任何一个行业演变大约要经过
发育期、成长久、熟悉期及衰败期等阶段，灭亡瞥业在不同的行业人命周期阶段
以及不同的经济景气度下，亦具有不同的盈利才气与阛阓弘扬。本基金对于那些
具有较强盈利才气与投资眩惑力、在行业人命周期中处于成长久或熟悉期、且预
期近期经济景气度成心于行业发展的行业，给予较高的权重；而对于那些盈利能
力与投资眩惑力一般、在行业人命周期中处于发育期或衰败期，或者当前经济景
气不利于行业发展的行业，给予较低的权重。
在对行业进行深刻分析的基础上，对上市公司的基本财务景色进行评估。结
合基本面分析、财务方针分析和定量模子分析，根据上市公司的财务情况进行筛
选，剔除财务异常和筹画不够肃肃的股票，构建基本投资股票池。
基于对公司将来事迹发展的斟酌，给与现款流折现模子等方法评估公司股票
的合理内在价值，同期结合伙票的阛阓价钱，挖掘具有执续增长才气或者价值被
低估的公司，遴聘最具有投资眩惑力的股票构建投资组合。
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抽象定性分析与定量价值评估的结果，遴聘订价合理或者价值被低估的股票
构建投资组合，并根据股票的预期收益与风险水平对组合进行优化，在合理风险
水平下追求基金收益最大化。同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱明白
高于其内在合理价值时应时卖出证券。
（三）债券投资策略
本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专科化单干轨制，
专科研究东谈主员区别从利率、债券信用风险等角度，暴戾寂然的投资策略建议，经
固定收益投资团队征询，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指挥性投
资策略。
研究 GDP、物价、服务、海外进出等国民经济运行景色，分析宏不雅经济运
行的可能情景，斟酌财政策略、货币策略等政府宏不雅经济策略取向，分析金融市
场资金供求景色变化趋势及结构，在此基础上斟酌金融阛阓利率水平变动趋势，
以及金融阛阓收益率弧线斜度变化趋势。
组合久期是反馈利率风险最枢纽的方针，根据对阛阓利率水平的变化趋势的
预期，抽象宏不雅经济景色和货币策略等成分的分析判断，不错制定出组合的标的
久期，预期阛阓利率水平将上升时，镌汰组合的久期，以掩盖债券价钱下落的风
险和老本损失，获取较高的再投资收益；预期阛阓利率将下落时，提高组合的久
期，在阛阓利率现实下落时获取债券价钱上升的收益，并获取较高利息收入。
根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东谈主所处行业发展远景、刊行东谈主业
务发展景色、企业阛阓合位、财务景色、接续水平、债务水对等成分，评价债券
刊行东谈主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，确定债
券的信用风险利差与投资价值。
本基金将根据债券阛阓情况，基于利率期限结构及债券的信用级别，在抽象
计划流动性、阛阓分割、息票率、税赋特色、提前偿还和赎回等成分的基础上，
评估债券投资价值，遴聘订价合理或者价值被低估的债券构建投资组合，并根据
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阛阓变化情况对组合进行优化。
可调理债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有抵抗下行风险、
共享股票价钱高涨收益的特色，是本基金的枢纽投资对象之一。本基金将遴聘公
司基本修养优良、其对应的基础证券有着较高高涨后劲的可调理债券进行投资，
并给与期权订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并执有。
（四）钞票支执证券投资策略
本基金将投资包括钞票典质贷款支执证券（ABS）、住房典质贷款支执证券
（MBS）等在内的钞票支执证券。本基金通过考量宏不雅经济走势、支执钞票所
在行业景气情况、钞票池结构、提前偿还率、误期率、阛阓利率等成分，预判资
产池将来现款流变动；研究标的证券刊行条目，斟酌提前偿还率变化对标的证券
平均久期及收益率弧线的影响，同期密切存眷流动性变化对标的证券收益率的影
响，在严格适度信用风险涌现进程的前提下，通过信用研究和流动性接续，遴聘
风险养息后收益较高的品种进行投资。
（五）养殖品投资策略
本基金以提高投资成果更好地达到本基金的投资标的，在风险可控的前提下，
本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货阛阓的分析，发
挥股指期货杠杆效应和流动性好的特色，给与股指期货在短期内取代部分现货，
获取阛阓敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值指当
基金需要买入现货时，为幸免阛阓冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后逐渐
买入现货并祛除股指期货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套期保
值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后逐渐卖出现货并解
除股指期货空头，当现货通盘清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套期保
值过程中，将如期测算投资组合与股指期货的干系性、投资组合 beta 的褂讪性，
致密化确定投资决策比例。
本基金以提高对利率风险接续才气，在风险可控的前提下，本着严慎原则参
与国债期货投资。国债期货手脚利率养殖品的一种，有助于接续债券组合的久期、
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流动性和风险水平。本基金将按照干系法律法则的功令，结合对宏不雅经济局势和
策略趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析；构建量化分析体系，对国债
期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等方针进
行追踪监控，在最大限定保证基金钞票安全的基础上，力务完毕基金钞票的长久
褂讪升值。
本基金将因为上市公司进行股权分置篡改、或增流配售等原因被迫获取权证，
或者本基金在进行套利往复、避险往复等情形下将主动投资权证。本基金进行权
证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合隐含波动
率、剩余期限、标的证券价钱走势等参数，运用数目化期权订价模子，确定其合
理内在价值，从而构建套利往复或避险往复组合，竭力取得最优的风险养息收益。
四、投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制：
（1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%–30%；
（2）每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往复保
证金后，保执不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债
券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。；
（3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金钞票净值的 10％；
（4）本基金接续东谈主接续的通盘基金执有一家公司刊行的证券，不最初该证
券的 10％；
（5）本基金执有的通盘权证，其市值不得最初基金钞票净值的 3％；
（6）本基金接续东谈主接续的通盘基金执有的灭亡权证，不得最初该权证的
（7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得最初上一往复日基金资
产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于灭亡原始权益东谈主的各类钞票支执证券的比例，不得最初
基金钞票净值的 10％；
（9）本基金执有的通盘钞票支执证券，其市值不得最初基金钞票净值的
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（10）本基金执有的灭亡(指灭亡信用级别)钞票支执证券的比例，不得最初
该钞票支执证券限制的 10％；
（11）本基金接续东谈主接续的通盘基金投资于灭亡原始权益东谈主的各类钞票支执
证券，不得最初其各类钞票支执证券共计限制的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。
基金执有钞票支执证券时间，若是其信用品级下落、不再适宜投资设施，应在评
级陈诉发布之日起 3 个月内给予通盘卖出；
（13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（14）本基金总钞票不得最初基金净钞票的 140%；
（15）本基金插手宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基
金钞票净值的 40%，本基金插手宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为
（16）在职何往复日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得最初基金资
产净值的 10%；在职何往复日日终，执有的买入股指期货合约和国债期货合约价
值与有价证券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支执证券、买入返售金
融钞票（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，执有的卖出股指期货合约价
值不得最初基金执有的股票总市值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓）
的股指期货合约的成交金额不得最初上一个往复日基金钞票净值的 20%；在职
何往复日日终，本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计
（轧差策画）占基金钞票的比例为 0%-30%；
（17）本基金在职何往复日终，执有的买入国债期货合约价值，不得最初基
金钞票净值的 15%；本基金在职何往复日终，执有卖出洋债期货合约价值不得超
过基金执有的债券总市值的 30%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期
货合约的成交金额不得最初上一个往复日基金钞票净值的 30%；
（18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值不得最初本基金钞票净值的
工银瑞信新增益搀杂型证券投资基金 基金合同
成分甚至基金不适宜前款所功令比例限制的，基金接续东谈主不得主动新增流动性受
限钞票的投资；
（19）本基金接续东谈主接续的通盘通达式基金(包括通达式基金以及处于通达
期的如期通达基金)执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得最初该上市公司
可流畅股票的 15%；本基金接续东谈主接续的通盘投资组合执有一家上市公司刊行
的可流畅股票，不得最初该上市公司可流畅股票的 30%；澈底按照干系指数的构
成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的脱落投资组合可不受
前述比例限制；
（20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限
保执一致；
（21）法律法则及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（2）、（12）、（18）、（20）项功令外，因证券、期货阛阓波动、证券发
行东谈主合并、基金限制变动等基金接续东谈主之外的成分甚至基金投资比例不适宜上述
功令投资比例的，基金接续东谈主应当在 10 个往复日内进行养息，但中国证监会规
定的脱落情形或本合同另有约定的除外。
基金接续东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的干系约定。时间，本基金的投资界限、投资策略应当适宜本基金合
同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同奏效之日起开动。
法律法则或监管部门另有功令的，从其功令。
法律法则或监管部门对上述投资限制、投资辞谢等作出强制性养息的，本基
金应当按照法律法则或监管部门的功令实践；如法律法则或监管部门修改或养息
上述投资限制、投资辞谢性功令，且该等养息或修改属于非强制性的，基金接续
东谈主有权在履行顺应设施后按照法律法则或监管部门养息或修改后的功令实践，并
应向投资者履行信息表示义务，但无需基金份额执有东谈主大会审议决定。
为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违犯功令向他东谈主贷款或者提供担保；
工银瑞信新增益搀杂型证券投资基金 基金合同
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有功令的除外；
（5）向其基金接续东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、左右证券往复价钱过甚他不正派的证券往复行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会功令辞谢的其他行动。
基金接续东谈主运用基金财产买卖基金接续东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、现实
适度东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联往复的，应当适宜本基金的投资标的和投资策略，遵命执有
东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓
自制合理价钱实践。干系往复必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律法则给予
表示。要紧关联往复应提交基金接续东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然
董事通过。基金接续东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞谢性功令，如适用于本基金，
则本基金投资不再受干系限制，或以变更后的功令为准，不需要经基金份额执有
东谈主大会审议，但需提前公告。
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为：
沪深 300 指数考中了 A 股阛阓上限制最大、流动性最佳的 300 只股票手脚
成份股，较好地反馈了 A 股阛阓的总体趋势，是现在阛阓上较有影响力的股票
投资事迹比拟基准。中债抽象指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，该指
数旨在抽象反馈债券全阛阓全体价钱和投资酬谢情况。该指数涵盖了银行间阛阓
和往复所阛阓，成份券种包括除钞票支执债和部分在往复所刊行上市的债券除外
的其他系数债券，具有无为的阛阓代表性，能够反馈债券阛阓总体走势。
本基金是搀杂型证券投资基金，本基金对沪深300指数和中债抽象指数区别
赋予30%和70%的权重适宜本基金的投资性格。
若是今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓深广接受的事迹
比拟基准推出，经与基金托管东谈主协商一致，本基金可在报中国证监会备案后变更
事迹比拟基准并实时公告。
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六、风险收益特征
本基金为搀杂型基金，预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基
金与货币阛阓基金。
七、基金接续东谈主代表基金哄骗干系权益的处理原则及方法
额执有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
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第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项
过甚他钞票的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账
户及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金接续东谈主、基金托管东谈主、
基金销售机构和基金份额登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的支执和贬责
本基金财产寂然于基金接续东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主支执。基金接续东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构和基金销售机构以
其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、
扣押或其他权益。除照章律法则和《基金合同》的功令贬责外，基金财产不得被
贬责。
基金接续东谈主、基金托管东谈主因照章根除、被照章取销或者被照章宣告停业等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金接续东谈主接续运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金接续东谈主接续运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。
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第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券往复场所的往复日以及国度法律法则
功令需要对外表示基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、权证、股指期货、债券、国债期货和银行入款本息、应
收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值方法
（1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发
生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的
市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因
素，养息最近往复市价，确定公允价值；
（2）往复所上市实行净价往复的债券按估值日第三方估值机构提供的相应
品种的净价进行估值，如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因
素，养息最近往复市价，确定公允价值；
（3）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价或第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生
要紧变化，按最近往复日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近往复日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及
要紧变化成分，养息最近往复市价，确定公允价值；
（4）往复所上市不存在活跃阛阓的非固定收益类有价证券，给与估值时刻
确定公允价值。往复所上市的钞票支执证券，给与估值时刻确定公允价值，在估
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值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的灭亡股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，给与估值时刻确定公允价
值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）初度公设备行有明确锁如期的股票，灭亡股票在往复所上市后，按交
易所上市的灭亡股票的估值方法估值；非公设备行有明确锁如期的股票，按监管
机构或行业协会干系功令确定公允价值。
三方估值机构提供的价钱数据估值。
值。
无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往复日结算
价估值。当日结算价及结算功令以《中国金融期货往复所结算笃定》为准。
结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往复日结算价
估值。
金接续东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的方法估值。
给与舞动订价机制，以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作法度遵命相
关法律法则以及监管部门、自律功令的功令。
按国度最新功令估值。
如基金接续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法则的功令或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即通知
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对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据干系法律法则，基金钞票净值策画和基金管帐核算的义务由基金接续东谈主
承担。本基金的基金管帐使命方由基金接续东谈主担任，因此，就与本基金干系的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一致的倡导的，基
金接续东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光线，按照基金接续东谈主对基金钞票
净值的策画结果对外给予公布。
四、估值设施
额的余额数目策画，精准到 0.001 元，极少点后第 4 位四舍五入。国度另有功令
的，从其功令。
基金接续东谈主每个通达日策画基金钞票净值及基金份额净值，并按功令公告。
或本基金合同的功令暂停估值时除外。基金接续东谈主每个通达日对基金钞票估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金接续东谈主
对外公布。
五、估值非常的处理
基金接续东谈主和基金托管东谈主将选用必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值非常
时，视为基金份额净值非常。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金接续东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的差错变成估值非常，导致其他当事东谈主遭逢损失的，差错
的使命东谈主应当对由于该估值非常遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估
值非常处理原则”给予补偿，承担补偿使命。
上述估值非常的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数
据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值非常已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值非常使命方应及
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时协作各方，实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常使命方承担；
由于估值非常使命方未实时更正已产生的估值非常，给当事东谈主变成损失的，由估
值非常使命方对平直损失承担补偿使命；若估值非常使命方如故积极协作，况且
有协助义务确当事东谈主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值非常使命方应酬更正的情况向干系当事东谈主进行说明，确保估值非常已得
到更正。
（2）估值非常的使命方对干系当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负责，
况且仅对估值非常的干系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值非常而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值非常使命方仍应酬估值非常负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还
或不通盘返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值非常使命
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事
东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是获取欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取的欠妥得
利返还的总和最初其现实损失的差额部分支付给估值非常使命方。
（4）估值非常养息给与尽量复原至假定未发生估值非常的正确情形的款式。
估值非常被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值非常发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值非常发生
的原因确定估值非常的使命方；
（2）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值非常变成的损失
进行评估；
（3）根据估值非常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值非常的使命方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值非常的更正向干系当事东谈主进行说明。
（1）基金份额净值策画出现非常时，基金接续东谈主应当立即给予纠正，通报
基金托管东谈主，并选用合理的措施谨防损失进一步扩大。
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（2）非常偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金接续东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；非常偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金接续东谈主
应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有功令的，从其功令处理。
六、暂停估值的情形
营业时；
格且给与估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一
致的，基金接续东谈主应当暂停基金估值；
七、基金净值的说明
用于基金信息表示的基金钞票净值和基金份额净值由基金接续东谈主负责策画，
基金托管东谈主负责进行复核。基金接续东谈主应于每个通达日往复结果后策画当日的基
金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复
核说明后发送给基金接续东谈主，由基金接续东谈主对基金净值给予公布。
八、脱落情形的处理
差不手脚基金钞票估值非常处理。
误，基金接续东谈主和基金托管东谈主天然如故选用必要、顺应、合理的措施进行搜检，
但未能发现非常的，由此变成的基金钞票估值非常，基金接续东谈主和基金托管东谈主免
除补偿使命。但基金接续东谈主、基金托管东谈主应当积极选用必要的措施放手或邋遢由
此变成的影响。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提设施和支付款式
本基金的接续费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。接续费的策画
方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金接续费
E 为前一日的基金钞票净值
基金接续费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金接续东谈主向
基金托管东谈主发送基金接续费划款指示，基金托管东谈主复核无误后，次月首日起 3 个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金接续东谈主。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支
付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
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H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金接续东谈主向
基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核无误后，次月首日起 3 个
工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不
可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据干系法则及相应公约规
定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名目
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执
行。
五、基金接续费和基金托管费的养息
在法律法则允许的条件下，基金接续东谈主和基金托管东谈主可协推敲情镌汰基金管
理费和基金托管费，此项养息不需要基金份额执有东谈主大会决议通过。基金接续东谈主
必须最迟于新的费率实施前依照《信息表示办法》的干系功令在指定媒介上刊登
公告。
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第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
干系用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指狂放收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完毕收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次
可供分拨利润的 30%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默
认的收益分拨款式是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨款式等内容。
五、收益分拨决策果然定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金接续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息表示办法》的干系功令在指定媒介公告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策画截止日）的时
间不得最初 15 个工作日。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
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投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的策画
方法，依照《业务功令》实践。
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第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐策略
管帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度表示；
管帐核算，按照干系功令编制基金管帐报表；
并以书面款式说明。
二、基金的年度审计
干系业务履历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审
计。
换管帐师事务所需按照《信息表示办法》的干系功令在指定媒介公告。
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第十八部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应适宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、
《基金合同》过甚他干系功令。干系法律法则对于信息表示的功令发生变化时，
本基金从其最新功令。
二、信息表示义务东谈主
本基金信息表示义务东谈主包括基金接续东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主
大会的基金份额执有东谈主等法律、行政法则和中国证监会功令的天然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律
法则和中国证监会的功令表示基金信息，并保证所表示信息的着实性、准确性、
无缺性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会功令时期内，将应予表示的基金信
息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网
站（以下简称“指定网站”）等媒介表示，并保证基金投资者能够按照《基金合
同》约定的时期和款式查阅或者复制公开表示的信息府上。
三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开表示的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信
息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文
本为准。
本基金公开表示的信息给与阿拉伯数字；除相等诠释外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开表示的基金信息
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公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上纲目
金份额执有东谈主大会召开的功令及具体设施，诠释基金居品的性格等波及基金投资
者要紧利益的事项的法律文献。
诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披
露及基金份额执有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息
发生要紧变更的，基金接续东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募诠释书并登载
在指定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金接续东谈主至少每年更新
一次。基金隔断运作的，基金接续东谈主不再更新基金招募诠释书。
作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金纲目信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上纲目的信息发生要紧变
更的，基金接续东谈主应当在三个工作日内，更新基金居品府上纲目，并登载在指定
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲目其他信息发生变更的，
基金接续东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金接续东谈主不再更新基金居品
府上纲目。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金接续东谈主在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募诠释书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金接续东谈主、基金托
管东谈主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金接续东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募诠释书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金接续东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金
合同》奏效公告。
（四）基金净值信息
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《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金接续东谈主应
当至少每周公告一次基金钞票净值和基金份额净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金接续东谈主应当在不晚于每个通达日
的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金接续东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站表示半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金接续东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的策画款式及干系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。
（六）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉
基金接续东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年
度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。基金年
度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所
审计。
基金接续东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将
中期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。
基金接续东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈诉，
将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金接续东谈主不错不编制当期季度陈诉、中
期陈诉或者年度陈诉。
本基金执续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表示基金组合资
产情况过甚流动性风险分析等。
基金运作时间，如陈诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或最初基金总
份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金接续东谈主至少应当在基金如期报
告“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下表示该投资者的类别、陈诉期末执有
份额及占比、陈诉期内执有份额变化情况及居品的私有风险，中国证监会认定的
脱落情形除外。
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（七）临时陈诉
本基金发生要紧事件，干系信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，
并登载在指定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之
三十；
要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务干系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
现实适度东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有功令的除外；
工银瑞信新增益搀杂型证券投资基金 基金合同
和费率发生变更；
格产生要紧影响的其他事项或中国证监会功令的其他事项。
（八）澄莹公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓荣华传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份
额执有东谈主权益的，干系信息表示义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹，
并将干系情况立即陈诉中国证监会。
（九）基金份额执有东谈主大会决议
基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十）中国证监会功令的其他信息。
基金接续东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募诠释书
（更新）等文献中表示股指期货往复情况，包括投资策略、执仓情况、损益情况、
风险方针等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否适宜既定
的投资策略和投资标的等。
基金接续东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募诠释书
（更新）等文献中表示国债期货往复情况，包括投资策略、执仓情况、损益情况、
风险方针等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否适宜既定
的投资策略和投资标的等。
基金接续东谈主应在基金年报及中期陈诉中表示其执有的钞票支执证券总额、资
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产支执证券市值占基金净钞票的比例和陈诉期内系数的钞票支执证券明细。基金
接续东谈主应在基金季度陈诉中表示其执有的钞票支执证券总额、钞票支执证券市值
占基金净钞票的比例和陈诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名资
产支执证券明细。
六、信息表示事务接续
基金接续东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示接续轨制，指定特意部门及
高等接续东谈主员负责接续信息表示事务。
基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当适宜中国证监会干系基金信息
表示内容与方式准则等法律法则功令。
基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的功令和《基金合同》的约
定，对基金接续东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金如期陈诉、更新的招募诠释书、基金居品府上纲目、基金计帐陈诉等公开披
露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金接续东谈主进行书面或电子说明。
基金接续东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表示本基金信息。
基金接续东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金
信息，并保证干系报送信息的着实、准确、无缺、实时。
基金接续东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介表示信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介表示信息，况且
在不同媒介上表示灭亡信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈诉、法律倡导书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10
年。
基金接续东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表示信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金闲居投资操作的前提下，自主普及信息表示服务的质料。具体要求应当适宜中
国证监会及自律功令的干系功令。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金接续东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法
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规功令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息表示的情形当出现下述情况时，基金接续东谈主和基金托管
东谈主可暂停或延长表示基金干系信息：
营业时；
枢纽事故的任何情况；
九、本基金信息表示事项以法律法则功令及本章从简定的内容为准。
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第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经
基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金接续东谈主和基金托管东谈主同意后变更
并公告，并报中国证监会备案。
自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息表示办法》的干系功令在指定媒
介公告。
二、《基金合同》的隔断事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断：
基金托管东谈主衔接的；
低于 5，000 万元情形的，则平直隔断基金合同并插手基金财产的计帐设施，不消
召开基金份额执有东谈主大会审议；
三、基金财产的计帐
成立基金财产计帐小组，基金接续东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金计帐。
管东谈主、具有从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。
续诚实、费力、尽责地履行本基金合同和托管公约功令的义务，爱戴基金份额执
有东谈主的正当权益。
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估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产计帐小组息争吸收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐陈诉；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
陈诉出具法律倡导书；
（6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的通盘剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期
货干系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将计帐陈诉教唆性公告登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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第二十部分 误期使命
一、基金接续东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等
法律法则的功令或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主变成损
害的，应当区别对各自的步履照章承担补偿使命；因共同步履给基金财产或者基
金份额执有东谈主变成挫伤的，应当承担连带补偿使命，对损失的补偿，仅限于平直
损失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责：
定手脚或不手脚而变成的损失等；
变成的损失等。
准确性和无缺性存在缺陷所引起的损失不承担任何使命。
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东谈主利
益的前提下，《基金合同》能够不绝履行的应当不绝履行。非误期方当事东谈主在职
责界限内有义务实时选用必要的措施，谨防损失的扩大。莫得选用顺应措施甚至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非误期方因谨防损失扩大而支
出的合理用度由误期方承担。
三、由于基金接续东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，基金
接续东谈主和基金托管东谈主天然如故选用必要、顺应、合理的措施进行搜检，然则未能
发现非常的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金接续东谈主和基金托管东谈主罢免赔
偿使命。然则基金接续东谈主和基金托管东谈主应积极选用必要的措施放手或邋遢由此造
成的影响。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争
议，如经友好协商未能治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会
那时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各
方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有功令，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝诚实、费力、尽责
地履行基金合同功令的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统帅。
第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
授权代表署名或盖印并在募逢迎果后经基金接续东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面说明后奏效。
备案并公告之日止。
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
东谈主、基金托管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律服从。
构的办公场所和营业场所查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按干系法律法则协
商治理。
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本页无正文，为《工银瑞信新增益搀杂型证券投资基金基金合同》
的署名盖印页。
基金接续东谈主：工银瑞信基金接续有限公司（法东谈主盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：
签订地：北京
基金托管东谈主: 中国星河证券股份有限公司（盖印）
法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）：
签订地：北京
签订日： 年 月 日
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